序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施          

责任人

1

对固定资产投资项目建设单位开工建设不符合强制性节能标准的项目或者将该项目投入生产、使用等违法行为的处罚

5

立案阶段：收受财物或娱乐消费等，对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。

中

1.严格执行《中华人民共和国行政处罚法》；

2.规范工作程序，加强制度建设，加强对工作人员教育和培训。

经济运行科

负责人

调查取证阶段：违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。

高

现场执法人员不得少于2人。

经济运行科

负责人

审查决定阶段：徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。

中

1.以事实为依据，以法律为准绳，严格按《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序、时限办理；

2.依法依规办事，切实维护行政相对人合法权益。

局领导、经济运行科负责人

送达执行阶段：制作文书不规范；不及时送达。

低

严格工作纪律，执行送达程序。

经济运行科

负责人

案卷归档阶段：擅自改动内容，不及时归档。

低

1.加强对行政处罚事项执行情况的监督检查；

2.定期开展行政执法案卷检查工作。

经济运行科

负责人

2

工业企业投资项目、技术改造项目核准、备案

4

受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平；

3.窗口收件时需将复印件与原件校对一致；材料审核应严格把关，对需要补充的材料要一次性告知；

4.明确办理流程、办理时限、办理责任人，明确具体的材料清单及要求，严禁延期上报；

5.严格执行国家产业政策；

6.加强内部监督检查，强化责任追究。

行政审批科

负责人

审查环节：刁难申请人，违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

产业规划科

负责人

决定环节：违背民主集中制原则，违法违规决定；可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果，超时决定。

高

局分管领导与主要领导

送达环节：不及时送达文件。

低

区政务中心经信委窗口首席代表

决定环节：违背民主集中制原则，违法违规决定上报； 超时决定上报；不及时上报。

高

委节能办负责人、委分管领导和主要领导

3

非煤矿山和尾矿库建设工程项目、初步设计初审上报、核准（备案）、竣工验收

4

受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；

2.严格执行《行政许可法》规定，履行服务承诺，政务公开、杜绝寻租行为；

3.窗口收件时需将复印件与原件校对一致；材料审核应严格把关，对需要补充的材料要一次性告知；

4.明确办理流程、办理时限、办理责任人，明确具体的材料清单及要求，严禁延期上报；

5.公开监督举报电话，建立回访制度，接受社会监督。

行政审批科

负责人

审查环节：违规审查，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果；审查超时。

中

局矿山办负责人和分管领导

决定环节：违背民主集中制原则，违法违规决定上报； 超时决定上报；不及时上报。

高

局矿山办负责人、委分管领导和主要领导

审查风险：违规审查，刁难申请人，违规办理，徇私谋利，应批准而未批准或不符合条件的通过批准；审查超时。

中

委节能办负责人和分管领导

4

进口设备免税确认申报

3

受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平；

3.窗口收件时需将复印件与原件校对一致；材料审核应严格把关，对需要补充的材料要一次性告知；

4.明确办理流程、办理时限、办理责任人，明确具体的材料清单及要求，严禁延期上报；

5.严格执行国家产业政策；

6.加强内部监督检查，强化责任追究。

行政审批科

负责人

审查环节：刁难申请人，违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

产业规划科负责人

决定环节：违法违规决定； 超时决定；不及时上报。

高

分管领导与主要领导

5

工业固定资产投资项目节能评估审查

3

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平；

3.窗口收件时需将复印件与原件校对一致；材料审核应严格把关，对需要补充的材料要一次性告知；

4.明确办理流程、办理时限、办理责任人，明确具体的材料清单及要求，严禁延期上报；

5.严格执行工信委《关于加强工业固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知》、省经信委《安徽省工业固定资产投资项目节能评估和审查管理办法(试行)》等有关政策规定；

6.加强内部监督检查，强化责任追究。

行政审批科

负责人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

经济运行科负责人和分管领导

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定；不及时上报。

高

经济运行科负责人、局分管领导和主要领导

6

节能监察

4

受理风险：对举报人举报的相关情况及时受理或者根据情况决定开展节能监察工作。

低

1、严格执行《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》；

2、规范工作程序，加强制度建设，加强对工作人员教育和培训；   

3、按照规定程序组织审核，实事求是，公平公正；

4、认真履行公示程序，公开监督举报电话，建立回访制度，接受社会监督；                                          5、加强内部监督检查，强化责任追究。

运行科负责人

审查风险：对节能法律、法规和节能标准执行情况的监督检查。

中

经济运行科负责人和分管领导

决定风险：违法违规决定；久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理，超时决定。

高

经济运行科负责人、分管领导和主要领导

事后风险：信息不公开，不接受监督；材料归档不及时，手续不完整。

低

运行科负责人

7

省级新产品认定初审上报

3

受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平；

3.窗口收件时需将复印件与原件校对一致；材料审核应严格把关，对需要补充的材料要一次性告知；

4.明确办理流程、办理时限、办理责任人，明确具体的材料清单及要求，严禁延期上报；

5.严格执行《安徽省工业企业技术进步条例》、《关于进一步做好新产品新技术鉴定工作的通知》等有关政策规定；

6.加强内部监督检查，强化责任追究。

行政审批科负责人

审查环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

局产业规划科负责人和分管领导

决定环节：违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定；不及时上报。

高

局产业规划科负责人、局分管领导和主要领导