序号

责任主体

权力事项

风险点数量

风险点

等级

防控措施

责任人

1

办公室

公务接待

3

1、非公务接待；

2、扩大接待人员范围，超标准接待；

3、虚报接待费用。

低

1.按照“先审批、后接待”的原则，严格执行公务接待审批程序，无公函（电话通知）的公务活动和来访人员一律不予接待；

2.严格控制接待标准和陪餐人数；

3.严格执行财务报销制度，加强“三公”经费公开。

余璐

物资采购及财务支出

3

1、对采购需求把关不严；

2、政府采购程序把关不严；

3、财务报销单据审核不严格。

中

1.严格实行物品申购审批制度，超过5000元的，一律由党组会议研究决定，凡是能从网上商城购买的一律从网上商城购买；

2.加强廉政教育，强化内控、审计等监督力度；

3.制定并严格执行局内部财务管理制度，对报销单据把关。

刘文斌

干部选拔

3

1、民主测评拉票；

2、徇私为干部任用提拔说情；

3、隐瞒谎报公示情况等。

低

1.落实保密工作制度；

2.两人计票、一人监票；

3.局党组集体讨论决定等

余璐

作风纪律

2

1.日常上下班纪律检查和干部职工监督管理力度不够。2.机关作风建设和党风廉政教育不够深入。

中

1.建立完善局机关管理制度，加强干部职工上下班纪律的执行落实。

2.加强机关作风建设和党风廉政教育，营造风清气正的环境氛围。

余璐

2

政策

法规科

工交

商贸科

农村

统计科

对拒绝提供统计资料或者经催报后仍未按时提供统资料等五类行为的处罚

4

立案风险：1、违法行为线索梳理不清；2、案件受理不及时；3、无故不受理投诉和举报；4、应立案而不立案。

低

1、加强对立案条件的审查，强化监督检查；

2、建立专业科室与政策法规科的联动机制；建立健全管理制度，提高工作制度化、规范化水平；

3、加强政策法规、党纪政纪学习，熟练掌握业务技能；

4、规范处罚程序，现场调查必须两人以上；调查取证可采取现场记录、签字、拍照、录像等技术手段；

5、执行内部监督检查；

6、严格审批制度；

7、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

8、强化效能建设，严格责任追究；

9、健全信访投诉举报受理制度，建立案件台帐，定期开展案件评查。

吴来发

汪明亮

黄梦雪

章  雨

调查风险：1、未按照程序规定依法取证；2、违反保密规定泄漏案情或遗漏、损毁证据，导致案件调查无法正常进行。

低

处理风险：1、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；2、随意行使自由裁量权，导致行政处罚出现畸轻畸重现象；3、案件办理不履行法定告知义务；4、不履行送达程序；5、对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。

低

结案风险：1、结案材料归档不及时；2、手续不完整。

低

3

政策

法规科

综合

核算科

部门统计调查项目管理

4

1、对符合法定条件的申请不予受理或不在承诺期限内作出审批决定的；

低

1、完善部门统计调查项目管理告知流程，在政务公开栏和政府信息公开网、市政府门户网站公开；

2、建立健全管理制度，提高工作制度化、规范化水平；3、强化效能建设，严格责任追究；4、健全信访投诉举报受理制度。

吴来发

黄梦雪

2、对不符合法定条件的申请作出审批决定的；

低

3、在审批过程中徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的；

低

4、利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的；

低