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| 序号 |
权力事项类别 |
具体权力事项 |
廉政风险点 |
风险表现形式 |
风险等级 |
防控措施 |
责任人 |
备注 |
| 1 |
行政审批类 |
企业、事业单位、社会团体等投资建设的固定资产投资项目核准 |
1. 受理环节风险；2. 承办审核环节风险；3. 审查决策环节风险；4. 办结送达环节风险 |
1. 对符合条件的不予受理，不说明依据；收受好处后对不符合条件的予以受理；未一次性告知所需材料。2. 刁难申请人，违规办理、徇私谋利，出现应批未批或违规获批情况。3. 违规审查、超时审查；违背集体决策原则，违法违规决定。4. 擅自改动审批内容，文书制作不规范；未及时办结或送达文件。 |
审查决策环节为高风险，其余为中低风险 |
1. 加强政策法规和廉政教育，提升业务素养和责任意识。2. 制定标准化审批流程和指南，公开审批事项、条件及时限。3. 严格执行集体决策制度，重大事项经班子会研究决定并形成纪要。4. 搭建信息化审批平台，固化流程并实时监控，建立时限预警机制。5. 加强内部监督检查，定期抽查审批项目，畅通投诉举报渠道。 |
政务窗口承办人、相关业务股室承办人及负责人、委领导 |
涉及重大项目落地，直接关联市场主体利益 |
| 2 |
行政审批类 |
固定资产投资项目节能审查 |
1. 受理环节风险；2. 节能审核环节风险；3. 决定环节风险；4. 办结归档环节风险 |
1. 违规取舍受理申请，收受财物后简化受理要求；未清晰告知补正材料。2. 审核标准执行不一，对关联企业放宽能耗指标；未实地核查项目节能情况，仅凭材料审批。3. 违法违规作出决定，超时审批且无合理说明。4. 擅自修改审查结果，文书不规范；未及时归档审批材料。 |
节能审核环节为高风险，其余为中低风险 |
1. 编制节能审查标准手册，细化审核要点和量化指标，统一执行尺度。2. 推行审核人员轮岗制，复杂项目引入第三方评估机构复核。3. 严格执行审批时限管理，超时审批启动问责程序。4. 加强节能政策培训，定期开展廉政警示教育。5. 公开审查结果，接受社会监督。 |
政务窗口承办人、资源节约和环境保护股承办人及负责人、委领导 |
关联生态环保和资源利用，政策性较强 |
| 3 |
行政审批类 |
粮食收购资格许可 |
1. 申请材料审核风险；2. 实地勘验风险；3. 资格认定风险 |
1. 要求提供无关材料；对虚假材料审核不严，导致不符合条件者获取资格。2. 勘验流于形式，未核实仓储设施、检验设备等实际情况；收受好处后隐瞒勘验问题。3. 违规授予粮食收购资格；对不符合延续条件的企业准予延续。 |
中等风险 |
1. 明确申请材料清单，实行一次性告知制，杜绝额外要求。2. 勘验实行两人以上同行制，形成书面勘验记录并签字确认。3. 资格认定结果公示5个工作日，接受异议反馈。4. 建立粮食收购资格动态监管档案，定期核查资格条件。5. 严格责任追究，对审核失误人员严肃问责。 |
许可证经办人、监督检查人员、相关业务股室负责人 |
涉及粮食安全，关联农户和粮食市场稳定 |
| 4 |
资金管理类 |
政府投资项目资金分配与拨付 |
1. 资金分配环节风险；2. 资金审核环节风险；3. 拨付环节风险；4. 资金使用监管风险 |
1. 分配标准不透明，人为倾斜资金至特定项目或企业；领导违规插手资金分配，打招呼指定资金流向。2. 对申报材料真实性审核不严，未发现虚报项目、夸大投资等问题；与申报主体勾结编造虚假材料套取资金。3. 违规提前拨付资金；截留、挤占项目资金。4. 对资金使用情况监管缺位，未发现挪用、截留资金等问题。 |
资金分配和审核环节为高风险，其余为中等风险 |
1. 制定资金分配管理办法，明确分配原则、标准和程序，采用因素法科学分配。2. 建立重大资金分配集体决策制，会议记录全程留痕；执行领导干预资金分配记录报告制度。3. 严格审核流程，采用实地核查、大数据比对等方式核实申报信息。4. 搭建资金监管信息系统，对资金申请、拨付、使用全程监控。5. 定期开展资金使用绩效评价，对违规使用资金行为严肃查处。 |
相关业务股室承办人及负责人、财务股负责人、委领导 |
直接关联财政资金安全，廉政风险高发 |
| 5 |
行政处罚类 |
对节约能源、价格管理等领域违法行为的处罚 |
1. 立案环节风险；2. 调查取证环节风险；3. 处罚决定环节风险；4. 执行环节风险 |
1. 对符合立案条件的不予立案；收受好处后对违规行为不予查处；对不符合条件的予以立案。2. 调查取证不规范，遗漏关键证据；选择性收集证据，偏袒当事人；接受宴请或财物后篡改调查结果。3. 随意改变处罚幅度，畸轻畸重；违反程序作出处罚决定；未告知当事人权利。4. 违规减免罚款；对处罚决定执行不力，放任违法行为持续。 |
中等风险 |
1. 规范立案标准和程序，建立立案审批台账，实行双人办案制。2. 加强执法人员培训，明确取证规范，证据材料需双人签字确认。3. 严格执行行政处罚裁量基准，重大处罚事项经集体讨论决定。4. 推行执法全过程记录制，执法结果公开公示。5. 加强执法监督，对选择性执法、徇私枉法行为严肃追责。 |
相关业务股室承办人及负责人、执法人员、委领导 |
涉及市场监管，直接关系企业和群众利益 |
| 6 |
项目管理类 |
政府投资工程项目招投标监管 |
1. 招标范围和方式核定风险；2. 招投标过程监管风险；3. 中标结果监督风险 |
1. 协助项目单位通过化整为零、肢解项目等方式规避招标；违规批准邀请招标。2. 对招投标过程中的围标、串标等行为监管不力；收受好处后泄露招标保密信息。3. 对违规中标行为不予纠正；干预中标结果，指定中标单位。 |
高风险 |
1. 严格执行招投标法律法规，明确必须招标的项目范围和规模标准。2. 建立招投标信息公开平台，及时发布招标公告、中标结果等信息。3. 加强对招投标全过程的监督检查，畅通违法行为举报渠道。4. 推行招投标监管人员轮岗制，避免长期监管同一领域项目。5. 严肃查处规避招标、围标串标等行为，追究相关人员责任。 |
相关业务股室承办人及负责人、委领导 |
工程建设领域为廉政风险重点领域 |
| 7 |
政策制定类 |
产业发展规划、价格调控等政策制定 |
1. 政策调研风险；2. 政策起草风险；3. 政策审定风险 |
1. 调研不全面，偏听特定企业意见，忽视公共利益和中小企业诉求。2. 在政策起草中植入倾向性条款，为关联企业谋取不正当利益。3. 规避集体审定程序，个人擅自决定政策内容；未充分征求相关部门和社会意见。 |
中等风险 |
1. 建立多元化调研机制，广泛征求企业、行业协会、群众等多方意见。2. 政策起草实行回避制，涉及关联方利益的人员主动回避。3. 严格执行政策审定集体决策制，重大政策需进行合法性审查和风险评估。4. 政策草案向社会公开征求意见，公示期不少于30日。5. 建立政策实施后评估机制，及时纠正政策偏差。 |
相关业务股室负责人、委领导 |
影响区域产业发展和市场环境，政策性强 |
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